12月16日，江苏证监局连开三份行政监管措施，就债券业务多项违规等问题，对东海证券采取责令改正的措施，对东海证券时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明出具警示函。

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行政监管措施书显示，2020年，东海证券开展有关债券的承销业务过程中，债券一、二级市场业务未进行有效隔离；未及时向证监局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；簿记建档过程不规范。

上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善，违反了相关法规。此外，2019年至今，东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。