假嘉宾事件暴露华创证券存在不合规的操作情况

日期2021-01-19 16:00:00 / 人气: 671

2月19日,华创证券研究所举办的电话会议遭遇遥望网络董事会秘书在线“打假”,给听众们留下隔着屏幕都能感受到的尴尬。

第二天,华创证券回应称,已经责令研究员停职并启动问责机制,强化内控管理,对此次事件造成的不良影响特以致歉。

事情远没有结束,目前监管已经介入调查。除了研究所或者相关业务人员在专家核实方面存在漏洞,给证券公司带来合规风险与声誉风险之外,更严重的问题是,此次电话会透露了一些公司关键经营数据,这些内容的披露是否涉嫌泄漏内幕信息?

在电话会中,最先被质疑的就是“遥望网络高管陈总”的身份。在遥望网络董事会秘书的质问下,会议主持人也承认,“陈姓高管”不是遥望网络邀请的,是通过“专家库”邀请,在核实方面存在漏洞。此后经确认,“假高管”是曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理的顾某某,已从该公司离职。

但事实上,有的第三方机构有可能会包装甚至虚构其推荐专家的职务。如果这些专家信息并非真实可靠,那么风险就会传递给与其合作的研究机构。

此次,华创证券相关责任人员并未掌握和核实顾某某已从遥望网络离职的情况。

在专家核实方面存在漏洞,会给证券公司带来合规风险与声誉风险,甚至是法律风险。

中国人民大学法学院教授刘俊海接受记者采访时表示: “ 证券公司和它所服务的投资者之间存在合同关系。证券公司邀请专家向投资者提供相关服务,需要确保专家身份的真实性,也要确保所提供的服务信息真实合法。否则对投资者造成误导或者损失等后果,原则上投资者可以直接找证券公司承担相应违约责任。”

有券商提出,严格限制“通过第三方专家库邀请专家嘉宾”的方式为投资者提供服务,应通过公司的官方渠道进行邀请召开电话会议,提出对于邀请嘉宾的信息至少应当标注其真实姓名的全称及会议召开时可识别的真实工作单位,等等。

作者:还呗POS机办理


现在致电 4006-175-033 OR 查看更多联系方式 →

Go To Top 回顶部