证券从业员在职期间买入股票365.35万股,不赚反馈13.75万元

日期:2021-01-20 00:00 / 人气:

2006年5月28日至2019年6月11日期间,汝某借用“张某”普通账户、信用账户从事股票交易,累计买入365.35万股,买入金额4941.86万元,累计卖出366.35万股,卖出金额4937.8万元。也就是说,这13年间,其累计交易额近1亿元。

比较尴尬的是,多年炒股经历并没有让汝某有所收益。经计算,他的账户资金反而亏损13.75万元。证券业协会信息显示,汝某自2004年1月29日登记入职国元证券,自执业起一直任职于国元证券。

安徽证监局认为,汝某作为证券从业人员,在任职期间应遵守证券法有关证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,其长期买卖股票的行为违反原证券法第四十三条的规定,构成证券公司从业人员违法买卖股票。

虽然这位营业部老总已经在股市里亏了钱,但违法也要付出代价。安徽证监局最终对他处以8万元罚款。

作者:还呗POS机办理


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